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《珠海市外商投资股权投资企业试点管理暂行办法》政策解读
    发表时间:2019-01-08
 

习近平总书记视察广东对珠海提出了“不忘初心”的要求,强调了“为澳门产业多元化发展创造条件”的重要性。为贯彻落实习近平总书记视察广东讲话精神,推动扩大金融开放,进一步提升港澳跨境投资便利化水平,支持澳门经济适度多元发展,珠海市日前印发了《珠海市外商投资股权投资企业试点管理暂行办法》,标志着外商投资股权投资企业试点在珠海正式落地。该办法出台,对吸引具有国际影响力的股权投资企业在本地集聚,利用境外资金促进珠海以及粤港澳大湾区产业结构升级和高新技术发展,助力珠海“二次创业”,有着重要的作用。

率先突破:珠海成为广东省第一个实行QFLP试点的地级市

外商投资股权投资企业(QFLP),是指由境外企业或个人参与投资设立的,以非公开方式向境外投资者募集资金,投资于国内非公开交易企业股权的企业。实施QFLP试点,是扩大港澳等境外资金投资境内实体产业的重要渠道,有利于引入境外资金支持粤港澳大湾区实体经济高质量发展和基础设施的建设。

该试点暂行办法是在国家外汇管理局广东省分局和珠海市中心支局的支持下研究制定,经珠海市人民政府同意印发。办法包括总则、试点条件、试点运作、试点申请、监督管理、附则共六章三十一条内容,对暂行办法的目标、外商投资股权投资管理企业和外商投资股权投资企业的界定、试点工作领导小组的设立和成员单位职责、试点工作的实施和监督进行了明确规定。按照办法,符合条件的境外企业或个人可发起设立外商股权投资基金管理公司和外商股权投资基金,募集境内外投资者的资金;符合条件的境内股权基金管理公司也可发起设立或受托管理外商股权投资基金。

此前,广东省只有深圳市出台了QFLP试点办法。珠海市出台该办法,成为了广东省第二个实行QFLP试点的城市,在省内地级市中是第一个落地该试点的城市。

不忘初心:支持澳门经济适度多元化发展,是贯穿试点办法的主线和鲜明特色

珠海制定QFLP试点办法,将推动粤港澳大湾区建设、支持澳门经济适度多元发展作为重要目标。根据近年引进港澳投资机构的工作实际,珠海适当降低了港澳投资者相关准入门槛。例如,对澳门投资者作为外商股权投资管理企业的股东或合伙人,珠海市将自有净资产规模门槛要求降低至600万美元,将管理资产规模门槛要求降低至1200万美元,同时规定对澳门投资者还可根据具体情况“一事一议”。

试点办法出台,为港澳投资者在珠海设立外商股权投资基金及管理人提供了便利,有利于澳门利用境内外股权投资市场发展财富管理特色金融产业,同时有力支持珠澳创新型实体产业发展,共同打造珠江口西岸的创新高地。

携手前行:推动珠澳金融合作向常态化、纵深化发展

推动经济适度多元发展,澳门特区政府在2016年提出以葡语系国家人民币清算中心、融资租赁、财富管理三大板块为主,大力发展特色金融。2018年5月,珠海市金融工作局与澳门金融管理局签订了《珠澳金融合作忘录》,对协同发展特色金融、推动珠澳金融开放合作进行了全面的安排。珠海金融工作部门与澳门金融管理局建立了良好的常态沟通机制,在2018年多次赴澳门会商金融合作事项,推动珠澳金融开放合作向常态化、纵深化发展。

2018年以来,珠海跨境投融资便利化继续取得突破,一批重点金融项目逐步落地。2018年4月,资本项目收入支付便利化改革试点落地实施,极大地简化了试点企业资本项目外汇收入用于境内支付使用的手续。2018年5月,广东金融资产交易中心获批开展银行不良资产跨境转让试点业务2018年推动三地保险机构为港珠澳大桥通车提供“三地通保通赔”一站式跨境车辆保险服务推动澳门青年创业谷建设,设立5000万元创业谷天使投资基金,累计孵化初创企业(项目)311 家,成为澳门青年内地创业首选之地。

随着粤港澳大湾区建设不断深入,珠海将联合澳门推进建设“粤澳跨境金融合作示范区”,推动扩大金融业开放,建设机制互融、资金互通、机构互设、产品互认、配套互补的试验田,努力将横琴建设成为珠澳深入合作的“跨境金融岛”,促进珠澳特色金融协同发展。

服务实体:积极打造国际化的产业、创业投资高地

近年来,珠海市私募基金等特色金融产业形成了良好的发展势头,成为了广东省三大私募基金集聚地之一。发展私募基金、股权投资是加快构建适应现代金融体系的重要内容,对完善多层次资本市场和扩大直接融资,推动实体经济高质量发展具有重大意义。

珠海市高度重视私募投资的发展,出台专项扶持措施和政策指引,为私募股权创业投资行业发展提供政策支持和保障,积极引导投资本地实体经济。目前,珠海市共有股权、创业投资企业4600多家。根据中基协公布数据,目前注册在珠海横琴的私募企业在全国排名第八。其中在中基协完成登记的私募基金管理人共计530家,管理基金规模2281.13亿元;完成备案私募基金1110只,管理基金规模2678.31亿元。

根据试点办法规定,引进的资金应投向有利于粤港澳大湾区发展的实体产业和基础设施项目。珠海落地QFLP试点,将增强对国内外知名投资机构的吸引力,有利于引进境外资金服务粤港澳大湾区的实体产业发展和基础设施项目建设。

 

 

 

 

珠海QFLP试点办法快问快答

申请设立试点企业有何出资要求?

试点企业可以采用公司制、合伙制等组织形式。

外商投资股权投资管理企业注册资本(或认缴出资)不低于200万美元等值货币,出资方式限于货币。注册资本(或认缴出资)应当在营业执照签发之日起3个月内到位20%以上,其余部分应当自企业成立之日起两年内到位。

外商投资股权投资企业认缴出资条件,港澳企业或个人参与投资设立的股权投资企业认缴出资应不低于600万美元等值货币,其他境外企业或个人参与投资设立的股权投资企业认缴出资应不低于1500万美元等值货币

 

外商投资股权投资管理企业可以中外合资设立吗?

外商投资股权投资管理企业可以由外商独资或中外合资形式发起设立,其股东或合伙人应当符合以下规定的条件。

境外股东或合伙人应当满足下列条件之一:

(一)在申请前的上一会计年度,港澳投资者应具备自有资产(净资产)规模不低于600万美元等值货币或者管理资产规模不低于1200万美元等值货币;其他境外投资者应具备自有资产(净资产)规模不低于1亿美元等值货币或者管理资产规模不低于2亿美元等值货币;为促进澳门经济适度多元发展,澳门企业或个人可适当放宽要求,由领导小组根据具体情况“一事一议”进行审定;

(二)持有境外金融监管部门颁发的资产管理牌照。

境内股东或合伙人应当满足下列条件之一:

(一)商业银行、证券、保险、信托、金融租赁、公募基金管理公司等经国家金融监管部门批准的持牌金融机构或由其控股50%以上的一级子公司

(二)注册在珠海的企业,应当满足下列条件之一:在申请前的上一会计年度,具备自有资产(净资产)规模不低于3亿元人民币或管理资产规模不低于5亿元人民币;或近3年净利润累计总额不低于6000万元人民币,且累计缴纳税收总额不低于1800万元人民币;或在境内外主板上市的企业或其控股股东。

 

境内已设立的私募股权、创业投资基金管理公司可以申请QFLP试点吗?

境内已设立的私募股权、创业投资基金管理公司可以发起设立或受托管理外商投资股权投资企业,应当同时具备下列条件:

(一)管理机构或其控股股东,在中国境内依法注册设立,且在中国证券投资基金业协会登记6个月以上;

(二)管理机构或其控股股东,上一完整会计年度,具备自有资产(净资产)规模不低于3亿元人民币或管理资产规模不低于5亿元人民币;

(三)运营规范,具有健全的治理结构和完善的内控制度,最近三年内未受到司法机关和相关监管机构的处罚,未被列入国家企业信用信息公示系统严重违法失信企业名单,未被中国证券投资基金业协会列入失联(异常) 机构名单;

(四)管理公司注册地在珠海。


 
 

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